貴州陽光產(chǎn)權(quán)交易所企業(yè)增資業(yè)務(wù)規(guī)則

第一章 總則

第一條  為充分發(fā)揮貴州陽光產(chǎn)權(quán)交易所有限公司（以下簡稱“交易所”）產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)平臺(tái)的資源配置功能,融合各類資本和資源，保護(hù)交易各方的合法權(quán)益，維護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)秩序，促進(jìn)和規(guī)范增資業(yè)務(wù)，根據(jù)國家法律法規(guī)及相關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)則。

第二條  本規(guī)則所稱的增資活動(dòng)是指增資方通過交易所發(fā)布增資信息、征集意向投資方并擇優(yōu)確定投資方以實(shí)現(xiàn)增資。

企業(yè)增資活動(dòng)應(yīng)遵循依法合規(guī)、誠實(shí)信用和公平公正的原則。參與增資活動(dòng)的各方主體應(yīng)當(dāng)遵守國家法律法規(guī)及相關(guān)規(guī)定、尊重相關(guān)方的正當(dāng)權(quán)益，共同維護(hù)市場(chǎng)秩序，推動(dòng)企業(yè)增資活動(dòng)依法有序?qū)嵤?/span>

第三條  本規(guī)則所稱增資方是指通過交易所實(shí)施增資的企業(yè)法人。

增資方作為增資信息公告的責(zé)任主體，應(yīng)對(duì)所提交的增資相關(guān)材料及增資信息公告的及時(shí)性、完整性、真實(shí)性、有效性負(fù)責(zé)。

第四條  本規(guī)則所稱的（意向）投資方是指符合并接受增資信息公告的投資方資格條件及要求，自愿通過交易所參與增資活動(dòng)的投資主體。

投資方應(yīng)當(dāng)根據(jù)增資方公開發(fā)布的增資信息公告，自主判斷投資價(jià)值并做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)對(duì)所提交的增資相關(guān)材料的完整性、真實(shí)性、有效性負(fù)責(zé)。

第五條  交易所為參與企業(yè)增資活動(dòng)的各方主體提供受理增資申請(qǐng)、發(fā)布增資信息、登記投資意向、組織擇優(yōu)活動(dòng)、結(jié)算交易資金、出具增資憑證、公告增資結(jié)果等服務(wù)。

    根據(jù)各方主體的需要，交易所及交易所會(huì)員等專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)可接受其委托提供方案設(shè)計(jì)、項(xiàng)目推介等服務(wù)。

第六條 交易所按照本規(guī)則組織企業(yè)實(shí)施增資活動(dòng)，接受政府相關(guān)職能部門監(jiān)督，加強(qiáng)自律管理，維護(hù)市場(chǎng)秩序。

第二章 受理申請(qǐng)

第七條  企業(yè)增資應(yīng)當(dāng)由增資方按照企業(yè)章程和內(nèi)部管理制度進(jìn)行內(nèi)部決策和審議批準(zhǔn)等事項(xiàng)，形成書面決議，由增資方向交易所提出增資申請(qǐng)。

第八條  增資方在交易所實(shí)施增資活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)公開發(fā)布增資信息公告。增資信息公告包括預(yù)披露和正式披露。增資方認(rèn)為正式披露條件成就，可直接申請(qǐng)?jiān)鲑Y信息正式披露。

第九條  增資方申請(qǐng)發(fā)布增資信息預(yù)披露的，需向交易所提供《增資信息預(yù)披露確認(rèn)表》、增資方主體資格證明文件及近期財(cái)務(wù)報(bào)表等材料。

第十條  增資方申請(qǐng)發(fā)布增資信息正式披露的，除申請(qǐng)預(yù)披露所列的相關(guān)材料外，還應(yīng)當(dāng)提交下列材料：

1、增資信息披露確認(rèn)表（正式披露）；

2、增資方案；

3、增資方最近一期財(cái)務(wù)報(bào)表及近三個(gè)年度的財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告；

4、增資方公司章程；

5、企業(yè)估值相關(guān)文件；

6、內(nèi)部決策文件及上級(jí)主管部批準(zhǔn)文件；

7、其他需要的材料。

第十一條  增資方應(yīng)在《增資信息披露確認(rèn)表》中充分披露企業(yè)基本情況、投資方資格條件、增資條件、對(duì)資產(chǎn)有重大影響的相關(guān)信息、遴選方式、以及保證金的設(shè)置等內(nèi)容。

第十二條  增資方案一般包括下列內(nèi)容：

1、增資企業(yè)基本情況（股權(quán)結(jié)構(gòu)、公司經(jīng)營及財(cái)務(wù)狀況）；

2、增資目的、擬增資額、增資后股權(quán)結(jié)構(gòu)以及企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)安排等；

3、企業(yè)增加資本金的主要用途；

4、投資方的資格條件、增資條件、盡職調(diào)查事宜以及擇優(yōu)確定投資方的方法；

5、其他需披露的事項(xiàng)。

第三章 發(fā)布增資信息

第十三條  交易所將增資信息預(yù)披露或正式披露在交易所網(wǎng)站、報(bào)刊等相關(guān)媒體發(fā)布，公開征集意向投資方。

第十四條  增資方為省屬企業(yè)、掛牌金額較大的項(xiàng)目需在四大交易機(jī)構(gòu)（北京產(chǎn)權(quán)交易所、上海聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所、天津產(chǎn)權(quán)交易所中心、重慶聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所）掛牌披露。

第十五條  增資信息預(yù)披露期間，交易所及時(shí)向增資方反饋意向投資方征詢情況，也可組織增資方與意向投資方洽談，協(xié)助增資方完善增資方案并擬定增資信息正式披露。增資信息以正式披露為準(zhǔn)。

第十六條  增資信息正式披露發(fā)布期限一般不少于40個(gè)工作日，以交易所網(wǎng)站首次信息公告為起始日。

第十七條  信息披露期間，增資方應(yīng)當(dāng)接受意向投資方的咨詢，意向投資方也可以到交易所所查閱相關(guān)資料。

第十八條  增資信息正式披露發(fā)布期滿未征集到合格的意向投資方且不變更信息發(fā)布內(nèi)容的，可按照信息披露的約定延長信息發(fā)布期限，每次延長期限不少于5個(gè)工作日；未在信息披露中明確延長信息發(fā)布期限的，信息披露到期自行終結(jié)；也可變更信息發(fā)布內(nèi)容再次發(fā)布信息。

第四章 登記投資意向

第十九條  意向投資方有意投資的，應(yīng)向交易所提交以下材料：

（一）《增資投資申請(qǐng)書》；

（二）企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或其他主體資格證明文件；

（三）公司章程；

（四）增資信息正式披露要求的相關(guān)材料；

（五）其他需要的材料。

第二十條  意向投資方應(yīng)當(dāng)按照《增資信息披露確認(rèn)表》（正式披露）要求，在增資信息正式披露期內(nèi)，將保證金支付到交易所指定賬戶。意向投資人未按規(guī)定支付保證金的，視為退出本次增資活動(dòng)。

第二十一條  交易所對(duì)意向投資方提交的申請(qǐng)及材料進(jìn)行齊全性審核，對(duì)意向投資方逐一登記，并在增資信息正式披露期滿后5個(gè)工作日內(nèi)將意向投資方的登記情況及初審意見書面告知增資企業(yè)。

第二十二條  增資方應(yīng)在收到審核意見次日起5個(gè)工作日內(nèi)，以書面形式向交易所出具對(duì)意向投資方的資格確認(rèn)意見，對(duì)意向投資方資格不予確認(rèn)的，應(yīng)提供合理理由。

增資方認(rèn)為有必要的，可對(duì)意向投資方進(jìn)行盡職調(diào)查，要求其補(bǔ)充相關(guān)材料，意向投資方應(yīng)予以配合。

第二十三條  交易所收到增資方對(duì)意向投資人資格確認(rèn)的書面意見后，在3個(gè)工作日內(nèi)以《意向投資人資格確認(rèn)通知》的形式分別告知所有意向投資人。

第二十四條  資格審核未通過的意向投資方，交易所將在3個(gè)工作日內(nèi)原路徑全額無息退還已繳納的交易保證金。

第五章 確定投資主體

第二十五條  增資信息正式披露期滿，征集到公告要求數(shù)量的意向投資方，由增資方和意向投資方進(jìn)行洽談，雙方達(dá)成合意的，確定為投資方。

征集到超過公告要求數(shù)量的意向投資方，增資方按照增資信息正式披露的約定，可以單獨(dú)或組合選用網(wǎng)絡(luò)競(jìng)價(jià)、競(jìng)爭(zhēng)性談判、綜合評(píng)議等方式進(jìn)行遴選。

網(wǎng)絡(luò)競(jìng)價(jià)是指在交易所的組織下，意向投資方接受增資方的增資條件，通過交易所的網(wǎng)絡(luò)競(jìng)價(jià)系統(tǒng)等在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提交報(bào)價(jià)，以報(bào)價(jià)結(jié)果確定最終投資方的方式。
    競(jìng)爭(zhēng)性談判是指在交易所的組織下，組建由增資方代表及有關(guān)專家組成的談判小組，經(jīng)談判小組分別與意向投資方進(jìn)行談判，并在談判和意向投資方報(bào)價(jià)的基礎(chǔ)上，擇優(yōu)確定最終投資方的方式。
    綜合評(píng)議是指在交易所的組織下，增資方按照增資信息正式披露中公布的權(quán)重分值體系，對(duì)意向投資方的競(jìng)投文件進(jìn)行綜合評(píng)定，擇優(yōu)確定最終投資方的方式。
   第二十六條  擇優(yōu)結(jié)果經(jīng)增資方最終審議確定后，交易所在3個(gè)工作日內(nèi)向增資有關(guān)各方發(fā)出增資結(jié)果通知。增資方在收到增資結(jié)果通知后10個(gè)工作日內(nèi)，按照增資信息正式披露約定的增資條件及擇優(yōu)結(jié)果組織增資有關(guān)各方簽訂增資協(xié)議，并交交易所存檔。

第六章 出具增資憑證

第二十七條  交易所在收到《增資協(xié)議》生效后5個(gè)工作日內(nèi)出具《增資交易憑書》，同時(shí)在交易所網(wǎng)站公告增資結(jié)果，公告期不少于5個(gè)工作日，公告內(nèi)容包括：項(xiàng)目名稱、投資方名稱、投資金額、持股比例等。

第二十八條  投資方根據(jù)《增資協(xié)議》的約定，交易所可提供相應(yīng)的資金結(jié)算服務(wù)。

第二十九條 若因交易一方或雙方不按規(guī)定簽訂《增資協(xié)議》或簽訂《增資協(xié)議》后又解除的，產(chǎn)權(quán)交易所可以向拒簽方或違約方收取相應(yīng)的交易服務(wù)費(fèi)用。

第七章 相關(guān)法律責(zé)任

第三十條  增資過程中，增資方、意向投資方、投資方等增資參與主體及其相關(guān)人員，對(duì)所提交的文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、有效性和完整性應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

第三十一條  增資過程中，增資方、意向投資方、投資方等增資參與主體及其相關(guān)人員，應(yīng)對(duì)參與增資活動(dòng)獲得的信息承擔(dān)保密義務(wù)，并對(duì)泄密行為承擔(dān)法律責(zé)任。

第三十二條  增資過程中，增資方、意向投資方、投資方等增資參與主體及其相關(guān)人員不得違反法律、法規(guī)和本規(guī)則規(guī)定，影響增資活動(dòng)正常進(jìn)程，不得利用增資活動(dòng)謀取非法利益，否則應(yīng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的一切法律后果。

第八章  附則

第三十三條  增資過程中，增資方、意向投資方、投資方向交易所提供的資料，由交易所留存歸檔。

第三十四條  本規(guī)則的解釋權(quán)和修訂權(quán)歸交易所。

第三十五條  本規(guī)則自頒布之日起施行。